Czarne listy brokerów Forex – kto i dlaczego je tworzy?

Rynek Forex, w przeciwieństwie do giełd papierów wartościowych, nie ma ustalonego centralnego ośrodka. Ponadto, jest on także znacznie młodszy od standardowego obrotu giełdowego. Pomimo powyższych faktów, to właśnie Forex jest dziś największym i najbardziej płynnym rynkiem świata. Co więcej, jest on zdominowany przez transakcje o charakterze spekulacyjnym, które odpowiadają za ponad 70% całego wolumenu obrotu.

Wiemy już, że charakter rynku Forex jest w pełni globalny i zdecentralizowany, co oznacza, że możemy na nim handlować wszędzie tam, gdzie mamy łącze internetowe oraz sprzęt obsługujący Internet. Potrzebujemy jednak w tym celu także nawiązać współpracę z brokerem Forex. Wybór jest bardzo szeroki, ponieważ konkurencja na tym rynku jest naprawdę ogromna, a wciąż pojawiają się nowe podmioty, które pragną przyciągnąć do siebie traderów.

W efekcie, dziś brokerzy stosują różnorodne techniki dotarcia do potencjalnego klienta i skutecznego zachęcenia do rozpoczęcia handlu na rynku Forex. Z kolei, w celu zwiększenia bezpieczeństwa i skutecznej ochrony klienta, zarówno Komisja Nadzoru Finansowego, jak i Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) wprowadziły wiele regulacji dotyczących rynku Forex. Fakt, że brokerzy – tak jak każda inna działalność – muszą być regulowani odpowiednimi przepisami prawnymi, nie powinien nikogo dziwić. Chyba nikt z nas nie chciałby oddać swoich pieniędzy do przechowywania i realizowania transakcji podmiotowi, który nie jest uprawniony do legalnego działania na terenie naszego kraju, prawda?

Mało tego – zarówno KNF jak i inni popularni regulatorzy poszli o krok dalej i zaczęli tworzyć tak zwane czarne listy brokerów Forex. Co warto o nich wiedzieć? Dlaczego one powstają? Przekonamy się poniżej. Zacznijmy od listy tego typu należącej do Komisji Nadzoru Finansowego:

Lista ostrzeżeń KNF – co to znaczy?

W ramach realizowania swoich zadań Komisja Nadzoru Finansowego udostępnia informacje na temat podmiotów rynku finansowego, wobec których KNF złożyła zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z ich działalnością finansową. Baza ta nosi nazwę listy ostrzeżeń publicznych KNF.

Co ważne, na liście mogą znaleźć się również podmioty, które nie są nadzorowane przez Komisję Nadzoru Finansowego, ale są podejrzane o złamanie konkretnych przepisów. W przypadku kiedy postępowanie przygotowawcze prowadzone jest z urzędu lub zostało zgłoszone przez inny podmiot, prokurator informuje o tym KNF.

Jaki cel przyświeca KNF?

Głównym celem listy ostrzeżeń KNF jest informowanie i ostrzeganie zarówno konsumentów, jak i innych podmiotów rynku finansowego, o złych praktykach i podejrzanej działalności. Znalezienie się na liście oznacza, że wobec takiej firmy toczy się postępowanie prokuratury. Współpraca lub korzystanie z usług podejrzanego podmiotu może być ryzykowne i grozić utratą środków finansowych.

Zarówno Urząd Komisji Nadzoru Finansowego jak i redakcja Trader’s Area stanowczo rekomendujemy zapoznanie się z listą ostrzeżeń KNF każdorazowo przed zawarciem umowy o świadczenie usług na rynku Forex.

Kto jeszcze tworzy czarne listy brokerów Forex?

Za tworzenie czarnych list odpowiadają krajowi regulatorzy, czyli organy zajmujące się nadzorem finansowym podmiotów związanych z rynkiem finansowym i kapitałowym w danym kraju. Mowa tu więc konkretnie o takich podmiotach jak między innymi:

• Financial Conduct Authority (FCA)
• Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)
• Cyprus Securities and Exchange Commision (CySEC)
• Comisión Nacional de Mercado de Valores (CNMV)
• Malta Financial Services Authority (MFSA)
• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
• United States Securities and Exchange Commission (SEC)
• Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB)
• Financial Services and Markets Authority (FSMA)
• Autorité des marchés financiers (AMF).